作者：王兴宇

 

　　淮北矿业股份有限公司物资分公司以“合规管控、科学保供”8字方针为工作目标，聚焦“风险识别、流程管控、岗位职责”，持续深化具有物资采购领域特色的“1331”合规管理体系品牌，即：坚持以合规管理体系建设为中心，突出清单的识别、评估、制作三个关键点，强化合规管理培训、合规管理审查、合规管理问责三项举措，构建合规管控信息化平台。不断做好制度优化、合规培训、定期监督、风险管控前置等多项重点工作，为企业高质量发展贡献力量。

 

　　细化制度建设

 

　　该公司通过完善修订合规管理办法、合规审查实施细则等，细化合规审查流程、合规审查范围，优化各领域合规风险、制度流程、岗位职责清单，增强各部门风险防控意识和监督主体责任，筑牢合规管理“第三道防线”。同时，该公司结合实际，建立合规考核评价机制，制定合规管理工作考核细则，完善监督考核机制，不断提升合规管理水平。

 

　　强化合规培训

 

　　该公司在内部举办合规管理信息化系统培训班，规范各部门合规审查事项的发起、“规章制度数据库”“风险数据库”的数据上传与动态刷新工作等。在集团范围内举办物资业务合规管理培训班，增强物资管理系统人员合规意识、风险意识，推动物资管控刚性举措落实落地见效，不断提升集团公司物资领域合规管理工作水平。

 

　　深化合规监督

 

　　该公司推行嵌入式监督，并将合规管理与嵌入式监督相结合，深入具体业务、融入关键环节，聚焦8大领域，深挖细查业务问题背后的各类问题，定期开展重点业务合规管理检查工作，对所发现的合规问题进行通报。同时，常态化对违反制度规定等不合规行为进行提醒，指导、监督业务部门守好第一道合规管理防线。

 

　　风险管控前置

 

　　严格落实合规管理三道防线机制，发挥合规管理牵头部门的核心作用，实施集中会审，强化价格控制初期介入，对重要物资的采购审核提前沟通，与采购部协同交流，做到采购沟通无缝化，提高合规审查工作的管理效能，确保该公司各项业务合规有效高效运行。

 

　　在迈向高质量发展的新征程上，该公司将持续聚焦于合规管理体系的持续优化，构筑更加系统化、全面化、高效化及精准化的合规管理新框架，打造一条从需求提出到物资到位的无障碍沟通链路，确保每一环节都沐浴在合规的阳光之下，并以此作为驱动，确保风险管控措施前置到位，实现采购流程的无缝对接与高效运作，使之成为推动淮北矿业集团物资管理领域高质量发展的强大引擎。